同行称老鼠仓情况难避免,上投摩根总经理回应

  一直以来,人们对基金的“老鼠仓”问题就谈论颇多,是对基金最不放心的问题之一。现在某基金经理“老鼠仓”问题的查实,证明了基金“老鼠仓”问题确实存在。从此,抑制“老鼠仓”、挖掘“老鼠仓”、打击“老鼠仓”,将成为市场上对基金的强烈要求,也成为对基金监管的重要课题。

  新浪财经讯 今日(5月16日),上投摩根基金公司发布公告,决定正式免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务,并予以辞退。

  证监会查实上投摩根基金经理唐建违规行为

  基金“老鼠仓”不是一个一般性的问题,它涉嫌基金经理利用内幕信息进行交易,涉嫌对股价进行操纵;不仅损害基金持有人的利益,而且败坏基金形象,影响基金业乃至资本市场的健康发展。我们相信最近查实的“老鼠仓”行为决非是绝无仅有的个案,而更多的“老鼠仓”尚需我们去揭露,我们必须打开基金这一扇“黑幕”,照亮阳光,基金才能取得投资人的信任,基金才会有更加光辉的未来。

    同为今日,《财经》杂志网络版文章《上投摩根老鼠仓现形 证监会终出辣手》,称“上投摩根基金经理唐建老鼠仓行为已被中国证监会查实,唐建极有可能成为中国证券市场内幕交易被查处的第一人。”

  本报记者 敖晓波

  在不放过涉案基金经理的同时我们也应该审视一下基金公司的管理问题。如相关基金公司在媒体报道基金经理“老鼠仓”问题时,不是面对问题,认真自查,而是向刊登报道的媒体发交涉函,郑重要求该媒体正式道歉,并强调“保留依法采取其他一切法律措施的权利”。而事情真相大白以后,公司负责人出来说,公司收到监管机构的正式通知,对公司员工个人涉嫌违规行为进行立案调查,发现基金经理涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动,也未按照公司制度如实申报个人及家属的投资行为,欺骗公司,严重违反了公司制度,因此对基金经理免职。这个说法既把涉案基金公司的“老鼠仓”归结为“个人涉嫌”,又指出其的行为“欺骗公司,严重违反了公司制度”,把公司的责任推了个干净。最后公司已把基金经理免职,公司已完成了自己要做的工作。但是只要有这样的事情发生,就说明公司内控制度不严,公司选贤任能有问题。(张书怀)

  上投摩根基金公司总经理王鸿嫔以书面形式对此事件作出回应和说明。以下为摘录。

  困扰着整个基金业的“老鼠仓”事件昨天终于有了定论。由于上投摩根旗下基金经理唐建的老鼠仓行为已被中国证监会查实,上投摩根昨天下发了对唐建免职并从即日起开除的处理决定。至此,唐建成为中国基金业因老鼠仓行为被查处的第一人。

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  问:上投摩根最终解除了成长先锋基金经理唐建的

  上投摩根:

劳动合同,请问其具体原因是什么?

  早已限制其投资权限

  王鸿嫔:前期国内有关媒体报道引自市场传闻,我们在今年4月18日公司正式声明中强调,我公司“调整成长先锋基金经理,属于公司内部业务的正常调度。到目前为止,我公司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报,我公司也未受到监管机构的任何调查。”

  证监会的调查结果已于昨天正式下发到公司手中,上投摩根在上海举行了新闻发布会,宣布对唐建的调查结果以及处罚决定。

  近日,我公司收到监管机构的正式通知,对我公司员工唐建个人涉嫌违规行为进行立案调查。我公司在积极配合监管机构调查的同时,对唐建的问题作了进一步查证,发现唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动,也未按照我公司制度如实申报个人及家属的投资行为,欺骗公司,严重违反了公司制度。根据相关法律法规以及我公司制度,我公司已于昨日免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务,并予以辞退。

  上投摩根方面表示,证监会已查实,唐建个人涉嫌利用内幕信息从事违规投资活动。公司在积极配合监管机构调查的同时,对唐建的问题也作了进一步查证,发现唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动,也未按照公司制度,如实申报个人及家属的投资情况。因此,根据相关法律法规以及公司制度,公司方面昨天免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务,并予以辞退,并保留进一步追究其法律责任的权利。

  从唐建涉嫌利用内幕信息进行违规投资活动的行为来看,其作为虽属于个人行为,但性质与影响恶劣,严重违反了基金从业人员应有的行为操守和职业道德,损害了公司声誉,我公司予以严厉谴责。鉴于目前唐建一事证监会仍在调查之中,我司会予以全力配合。在此期间依据相关法律,我们不便于发表任何意见,还有待证监会的最终调查结果。

  对于这一处理结果,上投摩根公司总经理王鸿嫔接受记者采访时表示,从唐建涉嫌的违规行为来看,这完全是唐建的个人问题,证监会也是针对他个人立案调查。

  问:我们注意到,上投摩根基金公司比较早的调整了成长先锋基金经理权限,请问当时调整的依据是什么?对基金业绩产生什么影响?

  据了解,唐建在上投摩根的投资权限早在今年2月就受到限制。当时,公司增加了原公司研究总监赵梓峰为基金经理,目前,成长先锋基金由赵梓峰全面负责。王鸿嫔昨天表示,这是依据公司所掌握的客观事实,即基金规模迅速增长及唐建个人在投资操作上的一些不成熟做法而做出的。

  王鸿嫔:今年3月20日,公司公告决定增聘一名成长先锋基金的基金经理,并与现任基金经理唐建共同管理基金。正如公司在4月18日声明中指出,“我公司增加成长先锋基金经理、调整相关基金经理权限,完全是从确保基金的稳定运作和业绩角度出发,保证投资人利益而做出的决定。”

  事实表明,自调整后,成长先锋的业绩有了明显改善,投资人的权益得到保护。截至昨天,成长先锋的净值为1.9867元。

  对于成长先锋基金经理调整,公司决定最早始于2006年末,调整的依据完全是公司所掌握的所有客观事实。2006年9月份成长先锋基金成立以来,基金规模基金迅速增长,最高曾超过150亿元人民币,为基金运作带来较大压力。同时,公司发现基金经理本人在投资上有一些不成熟做法,例如在宏观布局上缺乏明确理念、过于强调个股投资、价值投资重视不够、买卖较为频繁等现象。公司监察稽核部与投资决策委员会等多次提醒过唐建,敦促其尽快纠正与改善。去年9月中国证监会基金部曾对公司作过提醒,希望能进一步完善对基金经理的权限管理。同年10月,上海

  基金业同行:

证券交易所曾对成长先锋基金经理的投资行为给予了电话提醒。同年12月,投资决策委员会在例会上严肃总结与批评了唐建的投资风格。

  老鼠仓情况难避免

  为确保成长基金的稳健运作,基于以上连续事件,更坚定了公司进行相应调整的决心。今年2月公司管理层经过讨论,决定增聘公司研究总监赵梓峰为基金经理。此后,公司又增派杨安乐先生为该基金的基金经理助理。

  关于股市上的老鼠仓,有一个较为经典的解释,即指庄家在用公有资金拉升坐庄个股股价前,先用自己个人(及亲友)的资金在低位建仓,再用公有资金将股价拉升到高位,个人仓位率先卖出获利,最后套牢亏损的是机构(公有)和散户的资金。

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